独家专访全国人大代表湖北证监局局长李秉恒推动条件成熟企业尽早登陆科创板

证券时报两会报道组

“去年四季度以来，（湖北）省内有关部门进行了多次摸底，已经初步建立了科创板后备企业库，目前已入库企业超过100家,其中部分企业条件比较成熟。现阶段各方正在积极行动，着力提升科创板拟申报企业的规范性和企业质量，推动条件成熟的企业尽早登陆科创板。”全国人大代表、湖北证监局局长李秉恒如是说。

作为人大代表，李秉恒心系民营企业的营商环境。今年提交的建议中就关注降低企业用工成本的问题。同时，作为湖北证监局局长，他对资本市场一线监管、防范化解金融风险也有着深刻独到的见解。3月3日，李秉恒接受证券时报记者独家专访，详细介绍湖北证监局如何帮助辖内科创企业对接资本市场、推动上市公司规范发展的部署举措以及两会建议等问题。

超百家企业入辖区内

科创板后备企业库

证券时报记者：推出科创板并试行注册制是今年资本市场的重要内容，湖北省拟上市企业中有多少家符合科创板要求？

李秉恒：科创板是立足全国改革开放大局作出的重大战略部署和改革举措，对于落实创新驱动和科技强国战略、推动经济高质量发展，具有非常重要的意义。

去年四季度以来，湖北省内有关部门联合对全省科创板后备企业情况进行了多次摸底，已经初步建立了科创板后备企业库，目前已入库企业超过100家，其中部分企业条件比较成熟。3月1日，证监会和上交所正式发布了科创板审核注册的系列制度和业务规则，现阶段各方正在积极行动，着力提升科创板拟申报企业的规范性和企业质量，推动条件成熟的企业尽早登陆科创板。

证券时报记者：在帮助科创企业与资本市场对接方面有哪些举措？

李秉恒：湖北证监局将按照证监会部署,坚持“严标准、稳起步”的原则，主要从“协作、督导、服务”三个方面帮助科创企业与资本市场对接。

首先是深化协作。进一步与省、市上市工作部门强化协作机制，及时传导政策，联合开展调研培训，共同指导申报企业不断规范，协力做好拟上市培育。其次是强化督导。督导执业的证券公司、会计师事务所和律师事务所等中介机构切实履职尽责，全面提升执业质量，提升服务能力，扎实做好全省科技企业上市相关工作。第三是细化服务。对企业上市涉及的股改、财务、法律、信息披露方面的政策咨询等需求，提供更加精准便捷的专业服务，通过靠前服务来提高企业申报质量。

让讲假话做假账行为

付出巨大代价

证券时报记者：证监会主席易会满近日表示要通过持续监管和精准监管，促使上市公司及大股东讲真话、做真账，湖北局将通过哪些监管方法推动辖区上市公司规范发展？

李秉恒：加强监管执法，督促上市公司及大股东讲真话、做真账，保护投资者合法权益是证券监管部门的应尽之责。湖北局将积极贯彻落实易会满主席讲话精神，根据证监会相关部门的工作部署，始终坚持依法监管，严厉打击各类违法违规行为，促使上市公司及大股东依法合规经营，切实维护资本市场良好生态。

一是强化非现场监管。持续跟踪上市公司信息披露、媒体报道、市场传闻、投诉举报等重点情况，综合运用审核、约谈、问询、走访、调研等方式，精准掌握上市公司动态，研判违法违规风险，弄清哪些是真话，哪些是假话，对上市公司诚信合规水平和风险状况进行画像，在此基础上实施分类监管，扶优限劣。

二是加强现场检查。现场检查是上市公司监管的重要抓手，湖北局将不断提升现场检查的广度、深度和精度，实现现场检查常态化、全面化和专业化，通过检查核实上市公司和大股东真实情况。

三是严厉查处违法违规行为。加强问责力度，对监管发现的上市公司及大股东违法违规问题，坚决依法从严采取监管措施、立案调查和实施处罚，让讲假话、做假账的行为付出巨大代价，形成有效震慑。

四是加强培训正向引导。积极开展业务培训，分析新形势，解读新规则，强调新要求，不断增强上市公司及大股东规范运作水平，提升经营管理能力，提高上市公司质量，树立诚信标杆。通过以上方法，实现以依法监管促规范发展。

防范化解风险体会：

尊重规律保持定力

证券时报记者：防范化解风险是金融工作的底线和根本性任务，更是监管工作的底线和根本性任务，在防范化解风险方面，您有哪些体会？

李秉恒：2019年是打好三大攻坚战的关键之年，党中央、国务院高度重视，习近平总书记也作出重要指示，要求坚持底线思维，着力防范化解重大风险。近年来，在证监会的正确领导下，湖北省委、省政府的大力支持下，湖北证监局将防范化解重大风险作为首要政治责任，积极做好辖区风险防范化解工作，取得了较好成效。防范化解风险工作长期在于“防”，当前在于“控”，分类施策，紧抓关键点，努力将工作做精、做细、做实。具体体会有以下几点：

一是要尊重市场规律。资本市场是个风险管理的市场，监管不到位、错位、缺位都易出现风险的积聚和传导，要尊重规律，遵循规律，监管到位而不越位。

二是要提前研判风险。定期开展风险排查，对风险公司和风险事项摸底画像，提前做好应对方案，避免风险爆发后处置工作陷入被动局面。

三是要及时处置风险。风险防范化解工作下手要“快”，出现风险后，果断出手，切实发挥监管的快速矫正功能，才能有效降低重大违法违规行为或突发性重大事件的发生率，避免或降低重大风险带来的影响。

四是要形成合力。防范化解风险不是一个部门能完成的事，需要相关部门及时沟通协调，互相配合，形成合力，才能有效化解风险。

五是要保持定力。在防范和处置风险过程中，不可避免会触及相关方的利益，出于不同利益诉求的利益主体往往通过制造舆论来施加压力，这种时候就需要我们保持监管定力，充分发挥自身监管优势和专业优势，敢于担当、勇于斗争，提高本领，应对好每一场重大风险挑战，切实把风险防控各项工作做实做好。

优化股权激励税收政策

降低企业用工成本

证券时报记者：您今年的建议关注哪些方面的内容？

李秉恒：我今年的建议主要关注优化股权激励税收政策和降低企业用工成本等问题。

股权激励是企业留住人才、激励员工的重要手段，但按照现行税法规定，无论是股票期权所得，还是股票增值权所得以及限制性股票所得，均按工资、薪金所得缴纳个人所得税，累进预扣税率最高档是45%。实践中许多高级人才的股权激励额通常都会触及45%的税率。同时，股权激励行权时要先缴税后行权，有的激励对象根本就不能提前拿出这么多钱纳税，税收带来的高成本弱化了股权激励应有的积极作用。因此，我建议优化股权激励税收政策，如考虑将股权激励所得调整为按“财产转让所得”缴纳个人所得税，适用20%的固定税率等，以进一步发挥股权激励应有的作用。

当前，人力成本过高仍然是许多企业特别是中小民营企业的突出问题，而在人力成本中，社保负担过重又最为突出。去年，社保征收机构变更为税务部门引发市场对社保费用提高的担忧，企业普遍反映社保费用偏高，占工资比重约为37%。同时，由于部分企业是按照最低标准而非员工实际薪资缴纳社保，企业担忧随着缴费基数逐步坐实，企业用工负担会进一步加重。

因此，我建议继续推进阶段性降低社保费率工作，在综合考虑企业类型、企业承受能力、人口老龄化等多种因素的基础上，确定合理费率，以切实减轻企业负担，降低企业经营成本。

（责任编辑：李佳佳 HN153）

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